专业投资者认证
专业投资者资格条件、所需凭证文件及认证入口。
定义
根据香港《证券及期货条例》，专业投资者包括机构专业投资者、法团专业投资者和个人专业投资者。目前长桥主要支持个人专业投资者认证。
相关法规：
- 《证券及期货条例》
- 《证券及期货（专业投资者）规则》
认证条件
资产要求
港币 800 万（或等值外币）及以上的投资组合。
凭证文件类型
银行结单 / 证券结单 / 信托证明 / 资产证明。
文件需包含：
- 发出机构
- 本人姓名
- 一年内的发出日期
- 总值超过 800 万港元或等值外币的资产（注明币种）
凭证有效性
- 凭证须为一年内的发出日期
- 如提交多份凭证，所有凭证的相差日期必须在 1 个月内
- 凭证须由保管人发出的账户结单或证明书，或由核数师、会计师发出的证明书
- 请上传 PDF 格式的证明，其他格式可能会增加审核所需时间或影响审核结果
- 文件必须完整显示整份文件且内容清晰可见
联名账户规则
- 如联名户口持有者不是配偶，将按平均分配份额计算资产，除非提供书面协议指定个人份额
- 如联名户口持有者是配偶，需提供结婚证或出生证作为关系证明，将被视为持有 100% 的共同持有资产
法团专业投资者要求
- 信托法团：需持有港币 4,000 万（或等值外币）以上的总资产
- 法团或合伙：需持有港币 800 万（或等值外币）以上的投资组合，或港币 4,000 万（或等值外币）以上的总资产
认证入口
方式一：长桥 App - 市场 - 基金 - 专业投资者（PI），进行认证。
方式二：长桥 App - 资产 - 全部功能 - PI 专区，进行认证。
风险披露
成为专业投资者后，长桥可提供更多投资产品（包括未经香港证监会认可的产品），但此类产品风险较高。同时长桥将获豁免履行部分披露义务。
如发现不再符合专业投资者资格，须立即告知长桥。可随时通知长桥取消专业投资者资格。